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兴业证券遭证监会调查 或欣泰电气造假被连坐

2016-06-15 12:52 | 海峡网 |
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兴业证券日前公告称,2016年6月12日收到中国证监会调查通知书,称因公司涉嫌未按规定履行法定职责,证监会决定对公司立案调查。《北京青年报》6月14日报道称,作为近日因涉嫌欺诈发行及信息披露违法违规而遭查处的欣泰电气的保荐机构,市场猜测兴业证券被查或与欣泰电气有关。

《新京报》6月14日报道称,经过十个月的调查,中国证监会认定欣泰电气IPO申请文件中的应收账款、现金流等相关财务数据存在虚假记载。此外,欣泰电气2013年年报、2014年半年报和年报中也存在虚假记载。

《京华时报》6月14日报道称,一旦欣泰电气欺诈发行、重大信息披露违法等情形落实,公司将成为首家创业板退市公司。而作为保荐机构的兴业证券恐怕很难全身而退。

据悉,深交所已于5月18日对兴业证券两名保代开出罚单。深交所认为作为保荐人代表,兴业证券的兰翔和伍文祥未能勤勉尽责,因此给予公开谴责处分,并将处分计入上市公司诚信档案,向社会公布。

业内人士披露,兴业证券收到的调查通知书是“沈稽查调查通字16005号”,从文号看出自沈阳地区的证监稽查部门,而欣泰电气为辽宁省的企业,此前辽宁证监局就对欣泰电气出具过行政监管措施决定书。

此前,包括万福生科、新大地、天能科技等中国内地多家上市公司IPO造假,相关的券商均遭“连坐”,或被警告罚款或被暂停业务资格。涉及的券商有平安证券、南京证券、安信证券、民生证券、光大证券等。

据中通社

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